廣發(fā)基金

　　自廣發(fā)超級(jí)金選基金投資組合策略（以下簡稱本投顧策略）上線以來，廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱本公司）始終持續(xù)、審慎、負(fù)責(zé)地開展投顧策略的投資運(yùn)作和用戶服務(wù)。為更好地服務(wù)投資者，經(jīng)公司基金投資顧問投資決策委員會(huì)審慎決策，計(jì)劃擴(kuò)大投資范圍和策略備選基金選取范圍，調(diào)整本投顧策略的策略名稱、目標(biāo)和理念等，并相應(yīng)修改《策略說明書》。

　　一、調(diào)整后本投顧策略情況

　　1. 策略名稱：廣發(fā)超級(jí)精選

　　2. 策略目標(biāo)：力爭獲取超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

　　3. 投資范圍：股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、QDII基金、商品基金及其他中國證監(jiān)會(huì)允許的公募基金。其中權(quán)益類基金倉位（包括股票型基金、股票指數(shù)基金、偏股混合型基金、商品基金等）占基金投資組合策略的90%-100%；固定收益類基金倉位（包括貨幣市場基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）占基金投資組合策略的0%-10%。

　　4. 策略理念：本基金投資組合策略主要投資于權(quán)益類資產(chǎn)，通過市場風(fēng)格、行業(yè)板塊等結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)的挖掘與基金品種遴選相結(jié)合，力爭獲取超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

　　5. 策略描述：在基金優(yōu)選方面，對(duì)全市場基金進(jìn)行定量分析和定性跟蹤研究，優(yōu)選公募基金構(gòu)建投資組合。

　　動(dòng)態(tài)跟蹤基金投資組合策略表現(xiàn)與基準(zhǔn)的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)基金投資組合策略進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，力爭實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

　　6. 備選基金信息：本基金投資組合策略備選基金類型包括股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、QDII基金、商品基金及其他中國證監(jiān)會(huì)允許的公募基金。

　　上述調(diào)整不影響風(fēng)險(xiǎn)收益特征和適合投資者范圍，投顧策略的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及適合的投資者類型均維持不變。

　　二、具體調(diào)整安排

　　1. 上述調(diào)整自2022年3月31日起生效，屆時(shí)本公司將按照調(diào)整后的《策略說明書》等相關(guān)法律文件約定及公告規(guī)定繼續(xù)為投資者提供服務(wù)。

　　2. 為了保障投資者的合法權(quán)益，本公司將于2022年3月23日通過公司官網(wǎng)、投資者個(gè)人投顧策略持倉頁面等方式告知投資者上述調(diào)整事宜，投資者可以自行選擇繼續(xù)持有或退出本投顧策略。

　　三、其他事項(xiàng)

　　1. 本次投顧策略調(diào)整后相應(yīng)修改的《策略說明書》請(qǐng)見附件。

　　2. 投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情

　　客戶服務(wù)電話：95105828或020-83936999

　　網(wǎng)址：irud.cn

　　3. 風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　本公司將依照誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則提供基金投顧服務(wù)，但不保證各投顧策略一定盈利，也不保證最低收益，不對(duì)客戶投資收益狀況或本金不受損失做出任何承諾，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)?；鹜额櫡?wù)的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，為其他客戶創(chuàng)造的收益并不構(gòu)成業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鹜额櫃C(jī)構(gòu)向客戶提供基金投資組合策略建議的風(fēng)險(xiǎn)特征與客戶購買單只基金不同，可能存在基金投資組合策略成分基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于基金投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情況。因基金投資顧問業(yè)務(wù)尚處于試點(diǎn)階段，存在因基金投顧機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)資格被取消不能繼續(xù)提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　廣發(fā)基金管理有限公司

　　2022年3月25日

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附件：

　　廣發(fā)超級(jí)精選策略說明書

　　1.策略名稱：

　　廣發(fā)超級(jí)精選

　　2.策略目標(biāo)：

　　力爭獲取超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

　　上述對(duì)于策略目標(biāo)的描述，不構(gòu)成對(duì)投資者獲取投資收益或免受投資損失的承諾、保證或預(yù)期。

　　3.業(yè)績基準(zhǔn)：

　　滬深300指數(shù)收益率*95%+中證全債指數(shù)收益率*5%

　　4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

　　R3（中風(fēng)險(xiǎn)）

　　5.適合投資客戶類型：

　　C3-穩(wěn)健型、C4-穩(wěn)健偏進(jìn)取型、C5-進(jìn)取型

　　6.建議持有期：

　　3年以上

　　7.調(diào)倉頻率：

　　定期季度調(diào)倉及不定期應(yīng)急調(diào)倉，年主動(dòng)周轉(zhuǎn)率不超過200%

　　8.投資范圍：

　　股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、QDII基金、商品基金及其他中國證監(jiān)會(huì)允許的公募基金。其中權(quán)益類基金倉位（包括股票型基金、股票指數(shù)基金、偏股混合型基金、商品基金等）占基金投資組合策略的90%-100%；固定收益類基金倉位（包括貨幣市場基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等）占基金投資組合策略的0%-10%。

　　9.策略理念：

　　本基金投資組合策略主要投資于權(quán)益類資產(chǎn)，通過市場風(fēng)格、行業(yè)板塊等結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì)的挖掘與基金品種遴選相結(jié)合，力爭獲取超越業(yè)績基準(zhǔn)的投資回報(bào)。

　　10.策略描述：

　　通過廣發(fā)基金自主研發(fā)的大類資產(chǎn)研究體系與基金優(yōu)選體系的賦能進(jìn)行基金投資組合策略構(gòu)建，力爭實(shí)現(xiàn)策略目標(biāo)。

　　在大類資產(chǎn)配置方面，結(jié)合基金投資組合策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及大類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征制定本基金投資組合策略戰(zhàn)略配置目標(biāo)。同時(shí)結(jié)合當(dāng)前大類資產(chǎn)研究、細(xì)分資產(chǎn)研究、宏觀基本面研究、估值面研究、情緒技術(shù)面研究以及風(fēng)險(xiǎn)研判等，在中短期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。

　　在基金優(yōu)選方面，對(duì)全市場基金進(jìn)行定量分析和定性跟蹤研究，優(yōu)選公募基金構(gòu)建投資組合。

　　動(dòng)態(tài)跟蹤基金投資組合策略表現(xiàn)與基準(zhǔn)的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對(duì)基金投資組合策略進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，力爭實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。

　　11.備選基金信息：

　　本基金投資組合策略備選基金類型包括股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、QDII基金、商品基金及其他中國證監(jiān)會(huì)允許的公募基金。

　　對(duì)于被動(dòng)管理型基金和貨幣市場基金，在其細(xì)分類別中，按照其業(yè)績、規(guī)模、流動(dòng)性等進(jìn)行評(píng)估，判斷其投資價(jià)值。

　　對(duì)于主動(dòng)管理型基金（貨幣市場基金除外），通過業(yè)績指標(biāo)分析（收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益等）、業(yè)績歸因分析（資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)、行業(yè)/風(fēng)格貢獻(xiàn)、個(gè)股/個(gè)券貢獻(xiàn)等）、持倉結(jié)構(gòu)分析（持倉穩(wěn)定性、集中度、特異性等）、基金其他分析（基金規(guī)模/流動(dòng)性、持有人戶數(shù)及結(jié)構(gòu)、管理人持有比例）等各項(xiàng)分析，對(duì)于不同類別的基金進(jìn)行審慎評(píng)估，判斷其投資價(jià)值。

　　12.風(fēng)險(xiǎn)控制：

　?。?) 執(zhí)行分散投資要求。在持倉集中度上，對(duì)于基金投資組合策略配置持倉中的分散性進(jìn)行約束與監(jiān)控。

　　（2) 執(zhí)行投資分級(jí)授權(quán)。對(duì)投資人員的投資標(biāo)的、投資比例等權(quán)限進(jìn)行分級(jí)審批和管理。

　?。?) 監(jiān)控模型風(fēng)險(xiǎn)和配置策略的有效性。通過對(duì)基金投資組合策略風(fēng)險(xiǎn)特征穩(wěn)定性、與既定投資目標(biāo)的匹配性、與原定配置比例的相符性等維度建立監(jiān)測機(jī)制，對(duì)基金投資組合策略執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，當(dāng)相關(guān)指標(biāo)突破了既定閾值時(shí)及時(shí)預(yù)警。

　?。?) 監(jiān)控市場及成分基金風(fēng)險(xiǎn)。每日對(duì)基金投資組合策略的盈虧情況、波動(dòng)率、回撤、成分基金的相關(guān)性、成分基金盈虧情況、成分基金的風(fēng)險(xiǎn)占比進(jìn)行監(jiān)控。定期對(duì)基金投資組合策略和市場情況進(jìn)行回顧和調(diào)整，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)倉。

　?。?) 管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)監(jiān)控基金投資組合策略成分基金的申購、贖回情況，包括基金投資組合策略調(diào)倉期間對(duì)成分基金規(guī)模變化的影響，及時(shí)評(píng)估和監(jiān)測各成分基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　?。?) 如因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等投資策略以外的因素導(dǎo)致投資比例超過約定范圍的，將在3個(gè)月內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。

　　13.投顧服務(wù)費(fèi)率：

　　投顧服務(wù)費(fèi)率隨基金投資組合策略持有期限的增加而遞減，具體費(fèi)率如下：

　　持有期限（N） 投顧服務(wù)費(fèi)率

　　N＜1年 0.5%/年

　　1年≤N＜2年 0.4%/年

　　N≥2年 0.3%/年

　　注：1年指365天，2年指730天。投顧服務(wù)費(fèi)在持有期間按季度收取；若在收取日前轉(zhuǎn)出，則在轉(zhuǎn)出時(shí)收取轉(zhuǎn)出部分的投顧服務(wù)費(fèi)。清倉后停止計(jì)算持有天數(shù)，清倉后再轉(zhuǎn)入，重新計(jì)算持有天數(shù)，不累加計(jì)算。